监管要闻

　　证监会答记者问：“要求外资投行报告高管薪酬细节”报道为不实消息

　　近日，有媒体报道中国证监会今年在上海和北京召开会议，要求外资投行报告高管薪酬细节，并提出不要给高管过高薪酬。

　　证监会表示上述报道为不实消息，证监会及相关证监局、行业协会未召开过上述会议。近期，监管部门会同行业协会，在充分听取行业意见建议的基础上，由证券业协会、基金业协会分别发布了薪酬管理指引，体现出尊重市场基本规律、立足行业实际情况、压实机构主体责任、防范短期过度激励的基本思路，旨在夯实行业发展的治理基础、风控基础、合规基础、文化基础和人才基础，更好有效服务实体经济、防范金融风险，并无设置薪酬限额，也不涉及薪酬总额和具体操作办法。

　　年报“难产”找借口，6家A股公司被监管立案

　　6月14日，今年以来，有6家A股公司由于2021年年报“难产”被证监会立案。其中，既有以疫情为借口，也有与审计机构意见不一致，最终被认定涉嫌信息披露违法违规。此前，ST辅仁、退市环球、吉林化纤等公司均提及，受疫情影响，未能在法定期限内披露2021年年报。如今，ST辅仁、退市环球先后收到证监会下发的《立案告知书》。6月2日，深交所官网信息显示，*ST邦讯在此前触及财务类退市风险警示的情况下，5月4日晚公告称未能在法定期限内披露2021年年报，触及《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》规定的股票终止上市情形，*ST邦讯自6月13日起进入退市整理期。

监管动态

　　上市公司

　　三圣股份(002742.SZ)：三项问题，被责令改正和责令定期报告

　　6月16日，重庆证监局对三圣股份采取责令改正和责令定期报告措施的决定。

　　经查，重庆证监局发现公司存在以下问题：一、存在关联方非经营性资金占用和未及时披露关联交易；二、未及时披露关联方财务资助关联交易；三、未及时披露重大诉讼、仲裁等重大事件。重庆证监局决定对公司同时采取责令改正和责令定期报告的监管措施。

　　齐翔腾达(002408.SZ)：证监会对控股股东内幕交易行为罚没1028.55万元

　　6月19日，齐翔腾达公告，公司接到控股股东齐翔集团通知，获悉齐翔集团、公司董事长车成聚及相关当事人周洪秀收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》，对齐翔集团内幕交易“齐翔腾达”的行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。中国证监会山东监管局决定：没收淄博齐翔石油化工集团有限公司违法所得257.14万元，并处以771.41万元罚款；对车成聚给予警告，并处以20万元罚款；对周洪秀给予警告，并处以15万元罚款。

　　贵州茅台(600519.SH)：受贿超1亿，原副总经理杜光义一审被判无期

　　6月17日，黔东南州中级人民法院官微消息，贵州省黔东南州中级人民法院一审公开宣判贵州茅台股份有限公司原副总经理、中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司原董事、贵州茅台酒销售有限公司原董事长杜光义受贿案，对被告人杜光义以受贿罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；对杜光义受贿所得财物及孳息依法予以追缴，上缴国库。

　　泰达股份(000652.SZ)：董事商永鑫短线交易，收警示函

　　6月13日，泰达股份发布公告，公司董事商永鑫于近日收到天津证监局出具的《关于对商永鑫采取出具警示函措施的决定》。经查，其担任公司董事期间，其母朱秀兰名下证券账户于2021年7月30日买入“泰达股份”股票10,000股，成交金额41000元，又于2022年1月20日全部卖出，成交金额47010元。上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。

　　太矿电气(832347.NQ)：代持行为未及时披露，收警示函

　　6月17日，山西证监局网站公布的《关于对太原矿机电气股份有限公司、宁维泉、宁振兵采取出具警示函措施的决定》显示，经核查，太原矿机电气股份有限公司2015年8月至2019年3月期间存在股份代持，公司及实际控制人、控股股东、时任董事长、总经理宁维泉，董事、副总经理宁振兵未及时履行信息披露义务。山西证监局决定对公司、宁维泉、宁振兵采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　文投控股(600715.SH)：未及时履行披露义务，公司及总经理等收警示函

　　6月15日，文投控股公告，公司收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局《关于对文投控股股份有限公司、王森、王德辉、高海涛采取出具警示函措施的决定》。

　　经查明，2021年1月6日，文投控股公司收到南京市六合区投资促进工作领导小组《通知函》，因未能履行与南京市六合区政府签订的《海洋路以北地块(金牛湖主题乐园)投资发展协议》和《金江公路西侧一、二、三号(ABC)地块投资发展协议》的相关约定，公司缴纳的保证金中有7965.32万元已作为2020年度项目违约金。公司未及时就上述情况履行信息披露义务，相关事项迟至2021年7月17日才在《关于文投控股股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》的回复公告中予以披露。

　　罗博特科(300757.SZ)：业绩预告信披不准确、盈亏性质发生变化，收警示函

　　6月19日，江苏证监局网站发布的《江苏证监局关于对罗博特科智能科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，罗博特科智能科技股份有限公司2022年4月23日披露《2021年度业绩预告修正公告》，修正后预计归属于上市公司股东的净利润为-4850万元至-4400万元；2022年4月29日披露《2021年年度报告》，2021年归属于上市公司股东的净利润为-4687.53万元。公司业绩预告与实际业绩差异金额较大，且盈亏性质发生变化，业绩预告信息披露不准确。

　　宝胜股份(600973.SH)：未及时预告预计净利润为负值，收警示函

　　6月14日，江苏证监局对宝胜股份出具警示函。

　　经查，公司于2022年2月22日披露2021年年度业绩预亏公告，预计净利润亏损5亿元至7亿元，预计归属于上市公司股东的净利润亏损6亿元至8亿元；于2022年3月15日披露2021年年度报告，2021年归属于上市公司股东的净利润为-762988864.54元。你公司预计净利润为负值时，未按照规定在会计年度结束后1个月内进行预告。

　　证券公司

　　光大证券：因违反有关打击洗钱的监管规定，遭谴责及罚款380万港元

　　6月16日，香港证监会公告，中国光大证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万港元。香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。

　　华龙证券：因投资银行类业务内部控制不完善等，被采取监管谈话措施

　　6月15日，证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监会要求公司合规负责人、投行业务负责人于6月15日15时0分接受监管谈话。

　　华安证券：两项违规，一分支机构收警示函

　　6月15日，甘肃证监局发现华安证券兰州金昌路证券营业部存在以下问题：一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动；二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。根据有关规定，甘肃证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

　　上海证券：研报违规，收警示函

　　6月17日，上海证监局发布关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。

　　公告称，上海证券发布的证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。除此以外，《原料自主可控，引领POCT检测发展》的研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐也被采取监管谈话措施。

　　申万宏源：线上投顾业务违规，被责令增加合规检查次数

　　6月17日，上海证监局对申万宏源证券有限公司(下称申万宏源)采取责令增加合规检查次数措施的决定。

　　上海证监局表示，经查，申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

　　基金/投资公司

　　拙朴敦行：未规定办理基金备案手续，被责令改正

　　6月17日，北京证监局发布对北京拙朴敦行投资管理顾问有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定。

　　经查，北京证监局发现公司存在以下行为：私募基金募集完毕，未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续。

　　北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金：减持时未履行前期承诺，收警示函

　　6月16日，辽宁证监局对北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金(有限合伙)出具警示函。

　　经查明，2022年2月28日，该企业通过大宗交易减持公司股票300000股，存在减持时未履行前期承诺，未提前3个交易日通知公司并予以公告的情形。辽宁证监局决定对该企业采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　(作者：王媛媛，卢陶然编辑：巫燕玲)

（文章来源：21世纪经济报道）

文章来源：21世纪经济报道
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